据中国证券监督管理委员会湖南监管局近日发布的消息，湖南爱赢证券投资顾问有限公司（以下简称“爱赢投顾”）因合规审核与内部管理不到位，虚假、不实、误导性营销宣传等多个原因被采取责令改正的行政监管措施。

　　南都湾财社记者统计发现，去年以来，爱赢投顾至少收到7张罚单，被罚原因也多涉及虚假、误导性宣传，暗示收益，无证人员从事投顾服务等。

　　值得一提的是，该公司此前名为巨景投顾，于在2022年9月更名为爱赢投顾，更名前，也是罚单“常客”，且被罚原因与更名后基本类似。

　　虚假、不实、误导性营销宣传

　　根据湖南证监局通报，爱赢投顾被查出存在多方面问题，包括：合规审核与内部管理不到位；虚假、不实、误导性营销宣传，承诺投资收益；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；信息公示及风险提示不到位。

　　因此，湖南证监局对其采取责令改正的行政监管措施，要求爱赢投顾对上述问题认真整改，强化内部控制，提高合规运作水平，并于收到决定书之日起一个月内向湖南证监局提交书面整改报告。

　　这并非爱赢投顾今年首次被罚。

　　今年1月份，因为存在误导性宣传的情形和向客户提供投资建议没有合理依据的情形，爱赢投顾天府新区分公司被四川证监局责令暂停新增客户1个月。

　　去年被罚5次，在第三方投顾中最多

　　回顾去年全年，爱赢投顾也是被罚次数最多的第三方投顾机构。南都湾财社此前报道，去年，爱赢投顾及其分公司共“吃”罚单5张。

　　这5张罚单中，有2张是开给其广州分公司的。去年1月份，该分公司因为存在客户招揽行为不规范以及暗示收益等问题，被广东证监局责令改正。

　　半年后，该分公司再一次被广东证监局开罚单，原因是存在4项违规行为，分别是：内控管理不完善，制度建设不健全，人员管理不到位；营销过程中存在虚假宣传、暗示收益的情况，且主动暗示客户使用借贷资金购买相关产品或服务；投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容，提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议；销售产品或提供服务时，未充分了解部分客户的基本信息。

　　广东证监局对该分公司采取责令暂停新增客户6个月的监督管理措施，并要求其暂停新增客户期满后，提交书面整改报告。

　　“马甲”换了，“顽疾”未除

　　官网信息显示，爱赢投顾成立于1993年，是我国最早开展证券投资咨询业务的老牌咨询公司之一，也是中国证监会首批授权证券投资咨询机构。

　　企查查信息显示，爱赢投顾目前注册资本10000万元，法定代表人为叶壮。其为深圳市美达园投资有限公司旗下企业，美达园间接持有爱赢投顾91%的股份。

　　值得一提的是，爱赢投顾曾数次更名。中国证监会网站信息显示，该公司最初名称为北京新兰德证券投资咨询有限责任公司，企查查信息显示，该公司后来名称为湖南巨景投资顾问有限公司，后于2013年4月更名为湖南巨景证券投资顾问有限公司。2022年9月，该公司又更名为爱赢投顾。

　　南都湾财社记者查询发现，在更名为爱赢投顾前，该公司也是罚单“常客”。据同花顺（300033）iFinD数据，2016年至2020年，该公司共计被罚8次，被罚原因包括：不实、误导性宣传，向客户承诺投资收益；未取得证券投资咨询执业资格的人员向客户提供证券投资顾问服务；未对客户风险承受能力进行评估的基础上向客户提供投资建议服务等。

　　对比发现，该公司更名前被罚原因与更名后被罚原因基本一致，也就是说，“马甲”换了，但“顽疾”依然未除。

　　业内人士分析称，承诺收益、虚假宣传等行为直接关联机构短期业绩增长。在行业竞争激烈背景下，部分机构为吸引客户选择铤而走险，将营销话术凌驾于合规之上。更名后仍屡犯，说明其商业模式可能依赖此类违规手段。

　　“证券投顾行业的本质是‘受人之托，忠人之事’。唯有将合规内化为核心竞争力，通过透明化、专业化服务重建信任，才能在强监管时代走得更远。”上述业内人士说道。

　　采写：南都湾财社记者 刘兰兰